Resumo da SEC – Clayton conclui posse, proposta de corretor-negociante, gerente de fundos cobrado

Notícias da SEC cobrando Ripple e seus principais executivos com a distribuição de títulos não registrados chamou a atenção de todos. Apesar do escopo deste processo, a SEC continuou trabalhando arduamente, fornecendo várias atualizações esta semana em relação às suas operações.

A linha de chegada

Jay Clayton agora é oficialmente o ex-presidente da SEC. Em um lançado recentemente demonstração, Clayton falou sobre sua saída, afirmando que “… no processo de encerrar minha agenda e partirá em 23 de dezembro.”

Clayton resumiu seu tempo na SEC, descrevendo o escopo das ações de fiscalização e atualizações regulatórias.

“Na SEC, nos concentramos em modernizar nossa estrutura regulatória, adotando mais de 90 regras, muitas em áreas que não eram abordadas de forma substantiva há décadas. É importante ressaltar que nossos esforços de inspeção e fiscalização se concentraram nas necessidades dessas dezenas de milhões de lares americanos. Obtivemos pedidos de mais de US $ 14 bilhões em remédios monetários em ações de execução e devolvemos um recorde de aproximadamente US $ 3,5 bilhões aos investidores prejudicados ”

Novas regras

A vida dos corretores envolvidos com títulos digitais pode ficar um pouco mais fácil em um futuro próximo. A SEC tem lançou uma proposta para comentários públicos, que veriam o órgão regulador oferecer aos corretores um período de anistia de 5 anos em que nenhuma ação de coação seria tomada.

Este período está sendo oferecido para permitir o desenvolvimento da infraestrutura necessária ao desenvolvimento – com ênfase específica na custódia de títulos digitais.

“A Comissão prevê que os corretores desempenhem todo o conjunto de funções de corretores-negociantes no que diz respeito aos títulos de ativos digitais – incluindo a manutenção da custódia desses ativos – de uma forma que aborda os atributos únicos dos títulos de ativos digitais e minimiza o risco para os investidores e outros mercados participantes. ”

Isto continua,

“A Comissão reconhece que o mercado de títulos de ativos digitais ainda é novo e está em rápida evolução. Os requisitos técnicos para transações e custódia de títulos de ativos digitais são diferentes daqueles que envolvem títulos tradicionais. E as transações tradicionais de títulos geralmente envolvem uma variedade de intermediários, provedores de infraestrutura e contrapartes para os quais pode não haver analógico no mercado de títulos de ativos digitais. A Comissão apoia a inovação no mercado de títulos de ativos digitais para desenvolver a sua infraestrutura. ”

Em um esforço para conduzir ao longo deste desenvolvimento de infraestrutura, a SEC forneceu várias medidas que poderiam ser tomadas, que acredita que ofereceriam aos investidores o nível necessário de segurança ao lidar com tais ativos. A seguir estão alguns exemplos desses.

  1. Corretoras limitadas a lidar exclusivamente com títulos digitais
  2. Implementar políticas e procedimentos claros garantindo responsabilidades de relatórios suficientes
  3. Implementar políticas e procedimentos claros em torno da análise de cada ativo digital e seus atributos exclusivos (escalabilidade, velocidades de transação, resiliência, etc.)
  4. Desenvolver e utilizar procedimentos que facilitem e demonstrem a custódia de ativos digitais.

Embora haja várias restrições, esta proposta é definitivamente um movimento positivo para o setor de valores mobiliários digitais. Esperançosamente, permitirá que ocorra um crescimento irrestrito e orgânico, à medida que empresas e reguladores estabeleçam a infraestrutura necessária para administrar um setor seguro e eficiente.

Acusado de Fraude

Embora as corretoras possam ter algo positivo para esperar, existem outras, além da Ripple, que chamaram a atenção da SEC de maneira negativa.

Stefan Qin, fundador da Virgil Capital, está sendo acusado pela SEC de fraude.  Essas cobranças resultam de várias ações que variam de registros fabricados, a fundos desviados e muito mais.

“O réu Stefan Qin se envolveu em um curso de conduta enganoso, usando declarações materialmente falsas e enganosas para investidores e outros, causando danos graves e a ameaça de danos adicionais a dois fundos que ele controla, o Virgil Sigma Fund LP (o“ Fundo Sigma ”) E o VQR Multistrategy Fund LP (o“ VQR Fund ”).”

É indicado que, embora se acredite que Stefan Qin resida atualmente na Coreia do Sul, espera-se que ele coopere totalmente com a SEC.

Mike Owergreen Administrator
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