SEC exige um julgamento, multas em empréstimos de sal, emite carta de proibição de ação e triunfa sobre Kik

Muitos compararam o mundo do blockchain e criptomoedas ao “oeste selvagem”. A Securities and Exchange Commission (SEC), no entanto, está fazendo o seu melhor para civilizar o setor, mantendo todos à sua disposição. Embora o órgão regulador seja frequentemente vilipendiado por suas posições em relação a muitos ativos digitais, ele desempenha um papel importante na defesa da responsabilidade entre os participantes do mercado.

A semana passada foi muito movimentada para a SEC e o blockchain. A SEC ganhou o caso contra Kik, emitiu esclarecimento para serviços ATS não custodiais, multou Salt e entrou com uma ação contra um cidadão sueco por promover e vender títulos não registrados.

SEC triunfa sobre Kik

Em uma batalha judicial em curso, decorrente de uma OIC realizada em 2017 por Kik, as alegações da SEC de violações de títulos foram justificadas. A decisão altamente esperada do juiz distrital dos EUA, Alvin Kellerstein, viu o tribunal governar a favor da SEC.

Aproximadamente $ 55 milhões dos $ 100 milhões levantados durante o ICO da Kik foram de investidores dos EUA, subsequentemente, o evento caiu sob a alçada da SEC. A SEC acredita que o ‘Teste de Howey’ se aplica ao Kik ICO, resultando nos tokens sendo considerados títulos. Com a SEC emergindo vitoriosa, um acordo provavelmente será alcançado nas próximas semanas.

Embora muitas empresas tenham sido alvo da SEC por violações da regulamentação de valores mobiliários, o aplicativo de mensagens Kik é um dos poucos que reagiu. O resultado foi uma batalha judicial que começou em 2019.

Esta decisão contra Kik representa a segunda vitória de alto nível no tribunal pela SEC este ano, contra ICOs anteriores. O primeiro foi um caso histórico contra o Telegram, que abordamos anteriormente AQUI.

Carta de Não Ação

Nem todas as medidas tomadas pela SEC são de natureza punitiva. Neste caso, a SEC forneceu esclarecimento por escrito à Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) sobre a função não custodial do sistema de comércio alternativo (ATS) na liquidação de negociações de ativos digitais. A carta é um esclarecimento do Declaração da equipe conjunta sobre a custódia do corretor-negociante de títulos de ativos digitais emitido pela SEC em 8 de julho de 2019.

Os corretores que buscam operar um ATS informaram que desejam seguir um “processo de três etapas” em oposição ao “processo de quatro etapas” para o serviço não custodial de correspondência de pedidos de compradores e vendedores; eles afirmam que o processo de quatro etapas “aumenta os riscos operacionais e de liquidação”. A SEC não recomendou nenhuma ação de execução contra corretores de ATS usando o processo de três etapas, desde que o seguinte também seja atendido:

  1. O operador do corretor-distribuidor mantém um mínimo de $ 250.000 em capital líquido;
  2. Os acordos entre a corretora operadora e seus clientes afirmam claramente que a corretora operadora não garante ou não tem responsabilidade pela liquidação das negociações;
  3. A operadora corretora estabeleceu e mantém procedimentos razoavelmente projetados para avaliar se um título de ativo digital foi oferecido e vendido inicialmente de acordo com uma declaração de registro efetiva ou uma isenção de registro disponível, e se quaisquer transações secundárias do título de ativo digital em ou através as ATS são feitas de acordo com uma declaração de registro efetiva ou uma isenção de registro disponível;
  4. As transações em títulos de ativos digitais estão de acordo com as leis de títulos federais.

Com o setor de títulos digitais em rápido crescimento, este é um esclarecimento bem-vindo da SEC.

Sal multado pela SEC

Plataforma de empréstimo popular baseada em blockchain Sal foi avaliada pela SEC para seu ICO 2017 e foi determinado que várias violações de títulos ocorreram.

Em um tema recorrente entre as OICs concluídas em 2017, o cerne das supostas violações provém das comunicações entre Salt e os investidores. Mais especificamente, Salt indicou que os investidores podem esperar lucrar com seu investimento.


“… Salt Tokens foram oferecidos e vendidos como contratos de investimento e, portanto, títulos, de acordo com o teste estabelecido em SEC v. WJ Howey Co., 328 US 293 (1946) e casos subsequentes discutindo esse teste … Um comprador na oferta de A Salt Tokens teria uma expectativa razoável de obter um lucro futuro com base nos esforços da Salt, incluindo o desenvolvimento da Salt no negócio de empréstimos usando o produto da venda da Salt Tokens. ”

 “Salt violou as Seções 5 (a) e 5 (c) do Securities Act ao oferecer e vender esses títulos sem ter uma declaração de registro arquivada ou em vigor com a Comissão ou se qualificar para uma isenção de registro com a Comissão. “

Como resultado, a SEC impôs várias multas e medidas para o Sal no futuro, com o que se segue sendo apenas alguns exemplos destes.

  • $ 250.000 multa civil
  • Os SALT Tokens devem ser registrados como títulos
  • Oferecer aos participantes da ICO reembolsos de seus investimentos

Antes da divulgação dessas conclusões pela SEC, Salt apresentou uma ‘Oferta de Acordo’. Como tal, espera-se que Salt adira a essas imposições, colocando essa saga no espelho retrovisor..

Parece que a conclusão desta saga foi um desenvolvimento bem-vindo para os investidores, já que o valor de mercado e o preço dos tokens SALT dispararam nas horas seguintes ao anúncio.

SEC exige um julgamento, multas em empréstimos de sal, emite carta de proibição de ação e triunfa sobre Kik

Fraude Sueca

Em um caso que está apenas começando, o SEC acaba de entrar com um processo no Tribunal Distrital Oriental de Nova York, responsabilizar Roger Nils-Jonas Karlsson por ações anteriores de oferta e venda de títulos não registrados a investidores, bem como pela apropriação indevida de grande parte desses fundos. A SEC descreveu o caso como “uma enorme fraude global de oferta online que visa milhares de investidores de varejo”.

Karlsson fraudou milhares de investidores no valor de cerca de US $ 3,5 milhões em ativos digitais. Os participantes acreditavam que estavam investindo em uma empresa de alto potencial chamada Eastern Metal Securities (EMS). Karlsson não apenas prometeu retornos irreais sobre o investimento, mas também desviou fundos, comprando bens imóveis pessoais em países como a Tailândia.

Em seu processo, a SEC espera que Karlsson seja responsabilizado por um julgamento por júri.

Comissão de Segurança e Câmbio

A SEC é um órgão regulador com sede nos EUA. Tem a tarefa de garantir mercados de capitais justos e transparentes, por meio da criação e aplicação de regulamentações baseadas em valores mobiliários.

Presidente, Jay Clayton, atualmente supervisiona as operações da empresa.

Mike Owergreen Administrator
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