SEC domaga się próby, pożyczek soli grzywny, wydaje pismo o zakazie działania i triumfy nad Kikiem

Wiele osób przyrównało świat blockchain i kryptowalut do „dzikiego zachodu”. Jednak Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) robi wszystko, co w jej mocy, aby ucywilizować sektor, zmuszając wszystkich do wykonywania zadań. Chociaż organ regulacyjny jest często oczerniany za swoje stanowisko wobec wielu aktywów cyfrowych, odgrywa ważną rolę w utrzymaniu odpowiedzialności wśród uczestników rynku.

Miniony tydzień był pracowity dla SEC i blockchain. SEC wygrała sprawę przeciwko Kik, wydała wyjaśnienia dotyczące usług ATS niepolegających na pozbawieniu wolności, ukarała grzywną Salt i złożyła skargę przeciwko obywatelowi Szwecji za promowanie i sprzedaż niezarejestrowanych papierów wartościowych.

SEC triumfuje nad Kikiem

W toczącej się walce sądowej, wynikającej z ICO zorganizowanego w 2017 roku przez Kik, roszczenia SEC dotyczące naruszenia zasad papierów wartościowych zostały dochodzone. Długo oczekiwane orzeczenie prezesa sędziego okręgowego USA, Alvina Kellersteina, ujrzało światło dzienne na korzyść SEC.

Około 55 milionów dolarów ze 100 milionów dolarów zebranych podczas ICO Kik pochodziło od inwestorów z USA, a następnie wydarzenie to przeszło pod nadzór SEC. SEC uważa, że ​​„test Howey” ma zastosowanie do Kik ICO, w wyniku czego tokeny są uznawane za papiery wartościowe. Ponieważ SEC teraz zwycięża, porozumienie zostanie prawdopodobnie osiągnięte w nadchodzących tygodniach.

Podczas gdy wiele firm znalazło się na celowniku SEC w związku z naruszeniami przepisów dotyczących papierów wartościowych, aplikacja do przesyłania wiadomości Kik jest jedną z nielicznych, które walczyły. Rezultatem była bitwa sądowa, która rozpoczęła się w 2019 roku.

Ta decyzja przeciwko Kikowi to drugie tak głośne zwycięstwo w sądzie przez SEC w tym roku, z poprzednimi ICO. Pierwszą była przełomowa sprawa przeciwko Telegramowi, o której wcześniej pisaliśmy TUTAJ.

Pismo o zakazie działania

Nie każde działanie podjęte przez SEC ma charakter karny. W tym przypadku SEC dostarczyła pisemne wyjaśnienie Urzędowi Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) dotyczące niezwiązanej z powiernictwem roli alternatywnego systemu obrotu (ATS) w rozliczaniu transakcji na cyfrowe papiery wartościowe. List jest wyjaśnieniem Wspólne oświadczenie pracowników w sprawie przechowywania papierów wartościowych przez maklerów i dealerów wydany przez SEC w dniu 8 lipca 2019 r.

Brokerzy-dealerzy, którzy chcą obsługiwać ATS, poinformowali, że chcą postępować zgodnie z „trzystopniowym procesem” w przeciwieństwie do „czteroetapowego procesu” dla usługi niezwiązanej z powiernictwem polegającej na dopasowywaniu zleceń kupujących i sprzedających; twierdzą, że czteroetapowy proces „zwiększa ryzyko operacyjne i rozliczeniowe”. SEC nie zaleciła żadnych działań egzekucyjnych wobec brokerów-dealerów ATS przy użyciu trzyetapowego procesu, o ile spełnione są również następujące warunki:

  1. Operator pośrednika-dealera utrzymuje kapitał netto w wysokości co najmniej 250 000 USD;
  2. Umowy między brokerem-operatorem a jego klientami jasno określają, że pośrednik-pośrednik-operator nie gwarantuje ani w żaden inny sposób nie ponosi odpowiedzialności za rozliczanie transakcji;
  3. Operator pośrednik-dealer ustanowił i utrzymuje rozsądnie zaprojektowane procedury oceny, czy zabezpieczenie aktywów cyfrowych zostało zaoferowane i sprzedane początkowo na podstawie skutecznego oświadczenia o rejestracji lub dostępnego zwolnienia z rejestracji oraz czy jakiekolwiek transakcje wtórne dotyczące zabezpieczenia aktywów cyfrowych na lub za pośrednictwem ATS są dokonywane na podstawie skutecznego oświadczenia o rejestracji lub dostępnego zwolnienia z rejestracji;
  4. Transakcje na cyfrowych papierach wartościowych są poza tym zgodne z federalnymi przepisami dotyczącymi papierów wartościowych.

Ponieważ sektor cyfrowych papierów wartościowych szybko się rozwija, jest to mile widziane wyjaśnienie ze strony SEC.

Salt Fined by SEC

Popularna platforma pożyczkowa oparta na technologii blockchain Sól został oceniony przez SEC pod kątem ICO w 2017 r. i zostało to ustalone doszło do różnych naruszeń zasad bezpieczeństwa.

W powtarzającym się temacie wśród ICO zakończonych w 2017 r. Sedno domniemanych naruszeń wynika z komunikacji między Salt a inwestorami. Mówiąc dokładniej, Salt wskazał, że inwestorzy mogą spodziewać się zysku na swojej inwestycji.

„… Żetony solne były oferowane i sprzedawane jako kontrakty inwestycyjne, a zatem papiery wartościowe, zgodnie z testem przedstawionym w SEC przeciwko WJ Howey Co., 328 US 293 (1946) i późniejszych sprawach omawiających ten test… Nabywca oferujący Żetony soli miałyby uzasadnione oczekiwanie uzyskania przyszłego zysku w oparciu o wysiłki Salt, w tym rozwój działalności pożyczkowej firmy Salt, wykorzystując wpływy ze sprzedaży żetonów soli ”.

 „Sól naruszyła paragrafy 5 (a) i 5 (c) ustawy o papierach wartościowych, oferując i sprzedając te papiery wartościowe bez złożenia oświadczenia o rejestracji lub obowiązywania w Komisji lub kwalifikowania się do zwolnienia z rejestracji w Komisji. „

W rezultacie SEC nałożyła różne grzywny i kroki dla Salt posuwając się naprzód, a poniżej podano tylko kilka przykładów takich.

  • 250 000 dolarów kary cywilnej
  • Tokeny SALT muszą być zarejestrowane jako papiery wartościowe
  • Zaoferuj uczestnikom ICO zwrot kosztów ich inwestycji

Przed ujawnieniem tych ustaleń przez SEC Salt złożyła „Ofertę ugody”. W związku z tym oczekuje się, że Salt zastosuje się do tych nakazów, umieszczając tę ​​sagę w lusterku wstecznym.

Wydawałoby się, że zakończenie tej sagi było mile widziane przez inwestorów, ponieważ zarówno kapitalizacja rynkowa, jak i cena tokenów SALT gwałtownie wzrosły w ciągu kilku godzin po ogłoszeniu.

SEC domaga się próby, pożyczek soli grzywny, wydaje pismo o zakazie działania i triumfy nad Kikiem

Szwedzkie oszustwo

W przypadku, który dopiero się zaczyna, rozszerzenie SEC właśnie złożył wniosek do Wschodniego Sądu Okręgowego w Nowym Jorku, pociągnięcie Rogera Nilsa-Jonasa Karlssona do odpowiedzialności za wcześniejsze działania związane z oferowaniem i sprzedażą niezarejestrowanych papierów wartościowych inwestorom, a także sprzeniewierzenie dużej części tych funduszy. SEC opisała sprawę jako „masową globalną ofertę oszustw internetowych wymierzonych w tysiące inwestorów detalicznych”.

Karlsson oszukał tysiące inwestorów na kwotę około 3,5 miliona dolarów aktywów cyfrowych. Uczestnicy uważali, że inwestują w spółkę o dużym potencjale zwaną Eastern Metal Securities (EMS). Karlsson nie tylko obiecał nierealistyczne zwroty z inwestycji, ale także sprzeniewierzył fundusze, kupując nieruchomości osobiste w krajach takich jak Tajlandia.

W swoim zgłoszeniu SEC ma nadzieję, że Karlsson zostanie pociągnięty do odpowiedzialności w procesie przed ławą przysięgłych.

Komisja Papierów Wartościowych i Giełd

SEC to organ regulacyjny z siedzibą w USA. Jej zadaniem jest zapewnienie uczciwych i przejrzystych rynków kapitałowych poprzez tworzenie i egzekwowanie przepisów opartych na papierach wartościowych.

Prezes, Jay Clayton, obecnie nadzoruje działalność firmy.

Mike Owergreen Administrator
Sorry! The Author has not filled his profile.
follow me
Like this post? Please share to your friends:
map