We wspólnym wysiłku Commodity Futures Trading Commission (CFTC) oraz Securities and Exchange Commission (SEC) aplikacja Abra do handlu kryptowalutami i jej partner Plutus Technologies zostali ukarani grzywną w wysokości 300 000 USD. Łączna kwota odpowiada dwóm grzywnom po 150000 USD, z których każda jest płacona na rzecz CFTC i SEC.
Grzywny zostały nałożone przez dwa organy regulacyjne za „oferowanie i sprzedawanie swapów opartych na papierach wartościowych inwestorom detalicznym bez rejestracji oraz za brak transakcji na zarejestrowanej giełdzie krajowej”. Aby uzyskać więcej informacji, zapoznaj się z Zamówienie CFTC i Zamówienie SEC.
Krótka oś czasu
Chociaż zdarzają się przypadki, w których firmy rażąco łamią przepisy, sytuacja dotycząca Abra i Plutusa nie jest tak prosta.
Problem pojawił się pierwotnie ponad rok temu, kiedy Abra po raz pierwszy spotkał się z SEC. W tamtym czasie Abra oferował swoim klientom „syntetyczną ekspozycję” na amerykańskie papiery wartościowe. Osiągnięto to dzięki Abra, który zapewnił swoim klientom dostęp do inwestycji w formie umowy naśladującej papiery wartościowe, bez faktycznego zakupu aktywów bazowych..
W wyniku oferowania tej usługi miało miejsce wiele wydarzeń.
- SEC identyfikuje usługę wymiany zabezpieczeń Abra jako naruszającą przepisy
- Abra zamyka wymianę zabezpieczeń po tym, jak znalazł obsługę inwestorów w USA
- Abra przenosi różne operacje na Filipiny
- Ponowne uruchomienie usług wymiany zabezpieczeń z cofniętym dostępem dla inwestorów z USA.
Na nieszczęście dla Abra i Plutusa, regulatorzy uznali, że zaprzestanie obsługi amerykańskich inwestorów i przeniesienie części ich operacji na Filipiny to za mało. Stwierdzono, że znaczna część projektu i aspektów operacyjnych usługi nadal występuje w Stanach Zjednoczonych, przez co podlega przepisom amerykańskim..
Przedstawiciele CFTC i SEC skomentowali to. Poruszyli kwestię tego, jak pomimo ograniczeń ze strony inwestorów, zasady nadal obowiązują.
Daniel Michael, szef działu ds. Złożonych instrumentów finansowych SEC w dziale egzekucji, stwierdził,
„Firmy nie mogą ignorować wymogów rejestracyjnych mających na celu dostarczenie inwestorom informacji niezbędnych do oceny transakcji na papierach wartościowych… Ponadto firmy, które tworzą i realizują swapy oparte na papierach wartościowych, nie mogą omijać federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych jedynie poprzez dokonywanie transakcji głównie z inwestorami detalicznymi spoza USA i ustalanie skłonić podmiot zagraniczny do działania w charakterze kontrahenta, prowadząc jednocześnie kluczowe części swojej działalności w Stanach Zjednoczonych ”.
Zarzuty
Chociaż zarówno CFTC, jak i SEC były zaangażowane w wydawanie tych grzywien, ich orzeczenia były niezależne. W każdym przypadku Abra i Plutus byli w stanie zapłacić grzywnę, nie przyznając się do żadnego wykroczenia. Poniżej przedstawiono ustalenia organów regulacyjnych.
CFTC – Abra / Plutus z naruszeniem przez „… zawieranie nielegalnych swapów pozagiełdowych na aktywa cyfrowe i walutę obcą z klientami ze Stanów Zjednoczonych i zagranicy oraz naruszenia rejestracji”.
SEC – Abra / Plutus z naruszeniem „… przepisów federalnego prawa o papierach wartościowych dotyczących niezarejestrowanych ofert i sprzedaży swapów opartych na papierach wartościowych i wymagających, aby pewne transakcje zamiany odbywały się na zarejestrowanej krajowej giełdzie”.
Pieniądze do stracenia
Mniej więcej dwa miesiące temu informowaliśmy o zainwestowaniu 5 milionów dolarów w Abra przez Stellar Development Foundation (SDF). To posunięcie zwróciło naszą uwagę w tamtym czasie, ponieważ oznaczało to, że Abra może w końcu wkroczyć w świat stablecoinów i cyfrowych papierów wartościowych. Grupa SDF wykazała zainteresowanie tego typu inwestycjami, o czym świadczy podobna wcześniejsza inwestycja w platformę tokenów zabezpieczających, DSTOQ.
Po tej grzywnie wyglądałoby na to, że Abra przez cały czas handlował papierami wartościowymi – nawet jeśli nie zdawali sobie z tego sprawy.
Pomimo konieczności zapłacenia grzywien, o których tu dziś mowa, Abra nie wydaje się być stopniowo wprowadzana. Pomiędzy wyżej wymienionymi inwestycjami SDF a innymi, Abra zebrał na północ od 45 milionów dolarów od czasu jego powstania.
Stanik
Założona w 2015 roku, Stanik to aplikacja do inwestowania w kryptowaluty z siedzibą w Mountain View w Kalifornii. Od momentu powstania Abra stał się popularną platformą dla inwestorów. Zapewnia dostęp i wsparcie handlowe dla wielu zasobów cyfrowych.
CEO & Założyciel, Bill Barhydt, obecnie nadzoruje działalność firmy.
